中山证券北京分公司被出具警示函，涉投资者适当性管理不到位等
创始人
2026-04-05 07:05:32
蓝鲸新闻4月3日讯，近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，剑指中山证券有限责任公司北京分公司。
决定书显示，孟玮在公司执业期间存在投资者适当性管理不到位、风险提示不到位、在客户服务中存在误导性表述的行为。孟玮上述行为反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。此外，公司未完整保存投资顾问业务服务留痕。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。中国证监会北京监管局决定对中山证券有限责任公司北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。
本网站信息内容及素材来源于网络采集或用户发布，如涉及侵权，请及时联系我们，发送链接至2697952338@QQ.COM，我们将第一时间进行核实与删除处理。
相关内容
热门资讯
原创 菲...
英女王伊丽莎白二世的丈夫菲利普亲王去世了，享年99岁。这个世纪老人，最终还是未能抵挡住时光的侵蚀，离...
澳超：墨尔本胜利VS惠灵顿凤凰...
一、联赛背景与积分形势 作为澳超传统劲旅，墨尔本胜利本赛季延续了稳定表现，目前暂居积分榜中上游，距离...
澳超前瞻：墨尔本胜利VS惠灵顿...
一、联赛背景与近期状态 作为澳超传统劲旅，墨尔本胜利本赛季展现出较强的竞争力，目前稳居积分榜前列。球...
原创 1...
近日，钟丽缇的小女儿考拉在上海时装周上的惊艳亮相，瞬间点燃了全网热议。话题标签#考拉东方容颜美得窒息...
包括3名华人女孩！墨尔本市中心...
暴力犯罪的受害者 在墨尔本著名的涂鸦街Hosier Lane，有一面极其具象征意义的照片墙——“Sh...
深度剖析澳洲绿卡相关事宜，澳洲...
在全球化不断深入的今天，越来越多的人将目光投向海外，澳洲以其优越的自然环境、完善的福利体系和良好的教...
总结2026年好用的润色公司，...
科研论文润色公司的选择指南 在科研领域，论文发表是衡量研究成果的重要指标。然而，非英语母语科研人员...
原创 王...
王俊凯亮相品牌直播，以一身写意新中式造型惊艳全场。白缎衣袂晕染淡蓝水墨，手握折扇、颈间垂落温润玉石吊...
晶科能源品牌副总裁钱晶：TOP...
本报（chinatimes.net.cn）记者李佳佳 李未来 北京报道 当下全球已迈入AI算力高速爆...