因企业微信管控机制不健全 华林证券一营业部收警示函
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2026-07-11 09:23:47
7月10日，广东证监局公告称，经查，华林证券东莞莞太路证券营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题，反映该营业部合规管理不到位。
广东证监局表示，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。根据相关规定，决定对华林证券东莞莞太路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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