中诚新川（成都）股权投资被出具警示函，涉未严格履行投资者适当性管理义务等_网商电商

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2026-01-31 08:40:13

蓝鲸新闻1月30日讯，近日，四川证监局发布行政监管措施决定书，剑指中诚新川（成都）股权投资基金管理有限公司。

决定书显示，中诚新川（成都）股权投资基金管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未严格履行投资者适当性管理义务；二是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；三是将投资管理职责委托他人行使；四是合规风控负责人缺位。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》的规定。

对此，四川证监局决定对中诚新川（成都）股权投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

成都新川私募投资行政警示四川股权投资管理基金监管决定书警示函四川证监局

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