涉打新违规广州一本投资被监管警示_网商电商

涉打新违规广州一本投资被监管警示

创始人

2026-02-28 02:30:00

近日，上海证券交易所发布关于广州一本投资管理有限公司（简称“广州一本投资”）予以监管警示的决定。

经查明，广州一本投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下违规行为：一是内控制度建设及执行不到位、报价管理明显缺失。新股投研、定价决策等新股询价重要环节的制度建设不完备，询价等重要操作缺少复核记录，通讯设备未有效管控。未做好报价相关工作人员管理，在发行价格确定前向其他网下投资者泄露报价信息，导致当事人与其他投资者出现报价高度一致情况，对询价秩序造成一定影响。二是内部研究不充分，决策流程不规范。公司内部研究报告不全面，估值分析部分缺少严谨完整的推导过程。最终定价逻辑推导过程缺失，存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果。

上海证券交易所对私募机构广州一本投资予以监管警示，并要求积极落实整改工作。

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