圆石投资私募投资违规被证监会责令改正，审核确认不合要求、未妥善保存记录_网商电商

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2026-02-28 20:56:23

据广东证监会官网2月28日最新披露，对广州市圆石投资管理有限公司采取责令改正措施。

经查，圆石投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规行为：

一是委托不具有基金销售资格的机构从事资金募集活动，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十三条第九项、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第六条第一款第八项的规定。

二是公司主要通过微信等方式下达投资交易指令，且未按公司内部制度要求制作风控部门的审核确认单，未能妥善保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，违反了《私募办法》第二十六条的规定。

根据《私募办法》第三十三条以及《若干规定》第十三条第一款的规定，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责并加强内部合规培训，在收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

广州市圆石投资管理有限公司是一家成立于2011年10月27日的私募证券投资机构。公司法定代表人为黄咏，注册资本1000万元，注册地址位于广州市天河区，主营投资管理服务。

公司于2014年6月完成私募基金管理人登记，管理基金数量超90只，管理规模区间为5-10亿元。2020年，公司成立“圆石财富中心”，拓展财富管理业务。

来源：读创财经

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