因开展私募基金业务存在违规行为，圆石投资被监管责令改正
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2026-03-01 00:40:38

北京商报讯（记者 李海媛）2月28日，广东证监局发文称，经查，广州市圆石投资管理有限公司（以下简称“圆石投资”）在开展私募投资基金管理业务过程中，存在委托不具有基金销售资格的机构从事资金募集活动的违规行为。同时，圆石投资主要通过微信等方式下达投资交易指令，且未按公司内部制度要求制作风控部门的审核确认单，未能妥善保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，违反了相关规定。

根据有关规定，广东证监局决定对圆石投资采取责令改正的行政监管措施，并要求圆石投资应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责并加强内部合规培训，在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

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