涉多项违规，渤海银行被罚5015万元，旗下理财子公司被罚1230万元_消费观察

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2026-08-22 17:15:56

国家金融监督管理总局8月21日披露的行政处罚信息显示，渤海银行股份有限公司因涉及贷款、票据及理财业务经营管理不审慎，被处以罚款5015万元。

处罚决定由总局直接作出，案由指向多项业务领域的合规漏洞。此次大额罚单反映出监管部门对银行信贷风险管控、票据业务操作规范及理财产品合规管理的高度关注。

同时，佟志慧、陆耀石、丁枭三名相关责任人员因对违规行为负有责任，被给予警告并合计罚款22万元。监管机构对机构与个人的“双罚制”持续落实，强调从业人员的履职责任。

在同批次公示当中，渤海银行全资子公司渤银理财有限责任公司也收到监管罚单。经查，渤银理财有限责任公司因投资运作不规范、信息披露不准确等行为，被处以罚款1230万元。与此同时，杨宁、祁楠两名责任人被给予警告并罚款，共计11万元。

截至发稿，渤海银行未就此次处罚及整改情况公开发布说明。

近年来，金融监管部门持续强化对商业银行内控合规的穿透式监管，此类千万级罚单彰显了整肃市场秩序、防范金融风险的监管意图。分析人士指出，金融机构需进一步压实前中后台责任，堵塞操作与管理漏洞，以应对日益精细化的合规要求。

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