在外汇和黄金交易中，平台是否受监管是投资者最关心的问题之一。

ASIC（Australian Securities and Investments Commission，澳大利亚证券与投资委员会）是全球知名的金融监管机构，负责监督澳洲境内的金融服务公司。

以下是详细的查询流程：

步骤一：访问ASIC官网并定位查询入口

打开ASIC官方网站，在首页找到“Search ASIC registers-Professional regiters”。点击进入后，会跳转至监管查询页面。

步骤二：输入查询信息并选择搜索类型

在查询页面，输入以下任意一种信息：

公司名称（需完整输入，避免误查）；

AFSL监管号（通常为6位数字，若平台仅提供11位ABN或9位ACN，则无金融衍生品资质）。

步骤三：核对基础信息的一致性

搜索结果页面会显示公司名称、监管状态（如“Current”表示有效监管，“Ceased”表示监管失效）、AFSL编号、ABN（11位商业代码）及ACN（9位公司注册代码）。需逐一核对这些信息是否与平台官方宣称的信息完全一致，尤其是监管号和公司名称，避免被套牌或虚假注册误导。

步骤四：确认监管状态与牌照类型

重点查看 “Regulatory Status”字段：

若显示 “Current”，则说明平台目前处于有效监管中；

若显示 “Ceased”或其他非当前状态，则监管已失效或被撤销。

同时，需确保平台持有 AFSL牌照（6位数字），而非仅注册普通ABN或ACN（仅用于税务或工商登记，无金融业务资质）。

步骤五：检查是否加入EDR纠纷解决机制

根据澳大利亚法律，向零售客户提供金融产品和服务的平台必须加入外部纠纷解决计划（EDR），以保障投资者权益。在查询页面中，需确认是否标注有EDR信息（如“External Dispute Resolution (EDR)”），若无此信息，则平台可能不具备服务散户的资格。

步骤六：核实业务权限范围

在监管信息页面中，需确认平台的业务权限是否包含以下关键内容：

1.Make a Market（做市权限）；

2.Foreign Exchange Contracts, Derivatives（外汇合约及衍生品资质）；

3.Retail and Wholesale Clients（同时服务零售与机构客户，散户需关注是否有“Retail”权限）。

若缺少上述任一权限，则平台可能无法合法开展外汇交易业务。

总结：查询注意事项

1.优先输入AFSL监管号：6位数字可直接定位合规平台，避免公司名称搜索时出现多个结果；

2.警惕虚假信息：部分平台可能仅持有ABN/ACN代码，或监管号已失效（Ceased），需仔细核对；

3.确认零售资质：若平台未加入EDR或未标注“Retail”权限，则无法服务普通投资者。

在金融市场中，合规性是保障投资者权益的第一道防线，但投资风险始终存在，需时刻保持理性认知。通过ASIC监管查询，我们能够识别出合法合规的平台，规避虚假资质或监管失效的机构，从而为资金安全筑起基础屏障。然而，监管合规仅是风险控制的一部分——外汇交易本身受全球经济形势、政策变动、市场波动等多重因素影响，投资者仍需结合自身风险承受能力，审慎评估交易策略，避免盲目跟单或高杠杆操作。

在确认平台合规性后，进一步了解其风控机制、产品透明度及历史口碑，形成多维度的风险判断体系。投资有风险，入市需谨慎，愿每位投资者都能通过科学的方法，守护自己的财富安全。

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