因企业微信管控机制不健全 华林证券东莞莞太路证券营业部收警示函
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2026-07-11 09:24:42
7月10日，广东证监局公告称，经查，华林证券东莞莞太路证券营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题，反映该营业部合规管理不到位。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）7月10日，广东证监局公告称，经查，华林证券东莞莞太路证券营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题，反映该营业部合规管理不到位。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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