陕西巨丰投资被责令改正，涉投资者适当性管理不到位等多项违规
创始人
2026-08-05 11:56:38
蓝鲸新闻8月4日讯，近日，陕西证监局发布行政监管措施决定书，剑指陕西巨丰投资资讯有限责任公司及相关责任人。
决定书显示，陕西巨丰投资资讯有限责任公司存在以下情形：投资者适当性管理不到位；证券投资顾问业务合规管理及风控机制不健全，对证券投资顾问执业行为管理不到位；个别证券投资顾问在投顾服务中直播的标题及内容存在误导性信息；个别证券投资顾问向客户提供的投资建议未给出合理依据、未提示风险；业务推广、服务提供等环节部分留痕档案缺失；未及时更新公司网站证券投资顾问的姓名及登记编码公示信息。
以上行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
针对上述违法行为，陕西证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取责令改正的行政监管措施。
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