浙商证券又遭监管点名！杭州分公司因投资者交易审核与账户管理问题被警示_休闲娱乐

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2026-01-25 16:17:15

1月23日，浙江证监局官网发布的行政监管措施公告显示，浙商证券（601878）杭州分公司被出具警示函。

经查，浙商证券杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第十一条第一款、第二十五条的规定。林长富、应文敏作为时任管理人员，对上述问题负有责任。

根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，浙江证监局决定对浙商证券杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开信息显示，近一年内，浙商证券及其子公司屡遭监管点名。

2025年3月，证监会官网发布9条行政执法决定，其中两条涉及浙商证券，剑指公司内控问题。证监会责令浙商证券针对投行业务存在的多项问题进行整改，并对该公司投行业务两位相关高管采取出具警示函措施的决定。

此外，根据宁波证监局在2025年7月4日发布的公告，浙商证券宁波中山东路证券营业部因合规管理不到位被采取出具警示函的监管措施。

2025年11月，浙江证监局发布的公告显示，浙商证券资产管理有限公司被出具警示函。经查，2025年1月至7月，该公司对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。

资料显示，浙商证券成立于2002年，2017年在上交所挂牌上市，是浙江省首家国有控股的上市券商。

业绩方面，2025年前三季度，浙商证券实现营收67.89亿元，同比增长66.73%；归母净利润18.92亿元，同比增长49.57%。

二级市场上，截至23日收盘，浙商证券涨0.28%，报10.88元/股，总市值497.6亿元。

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