未按合同约定进行投资运作，广州雪球遭中基协公开谴责_大众消费

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2026-09-12 23:24:03

【大河财立方消息】9月11日，中国证券投资基金业协会披露的纪律处分公告显示，广州雪球投资管理有限公司因未按合同约定进行投资运作、未严格执行内部管理制度，遭中基协公开谴责。

经查，广州雪球存在以下违规行为：

一是未按合同约定进行投资运作。根据中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书，广州雪球管理的多只权益类产品净值跌破预警线及止损线，未按合同约定执行减仓操作，广东雪球对上述情况予以承认。以上行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条的规定。

二是未严格执行内部管理制度。广州雪球内部管理制度规定员工、配偶和利害关系人买卖证券应当向机构如实申报，法定代表人接受他人委托买卖证券未如实向机构申报，直至协会现场检查时才予以承认，证明广州雪球内部管理制度执行不到位，违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第五条的规定。

以上事实有行政监管措施决定书、相关协议、机构内部管理制度、情况说明等证据予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。

根据相关规定，中基协决定对广州雪球进行公开谴责。

责编:史健 | 审核:李震 | 监审:古筝

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