华创期货山东分公司被出具警示函，涉未有效评估投资者风险承受能力等
创始人
2026-01-02 18:49:41
蓝鲸新闻1月2日讯，近日，青岛证监局发布行政监管措施决定书，剑指华创期货有限责任公司山东分公司。
决定书显示，华创期货有限责任公司山东分公司存在以下问题：在向客户提供服务的过程中，未科学有效评估投资者风险承受能力；在客户外接系统接入管理的过程中，对外接系统尽职调查不到位。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对以上问题，青岛证监局决定对华创期货有限责任公司山东分公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
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