汇阳投资因三方面违规被四川证监局责令改正涉及误导性宣传等问题_基础建设

创始人

2026-01-03 12:57:36

四川证监局于2025年12月29日发布行政监管措施决定书，对成都汇阳投资顾问有限公司（以下简称“汇阳投资”）采取责令改正的监管措施。经查，该公司在业务管理、合规风控及投资顾问执业行为等方面存在多项违规问题。

三大违规问题浮出水面

根据监管部门调查结果，汇阳投资主要存在以下三方面问题：

一是公司内部治理存在缺陷，业务管理制度、合规管理及内控机制不健全，未能有效防范执业风险。

二是在宣传推广环节存在误导性宣传情形，可能对投资者决策产生不当影响。

三是个别证券投资顾问在直播过程中存在暗示推荐个股的行为，违反了投资顾问业务规范要求。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条（合规管理要求）、第八条（业务制度建设）、第九条（内控机制）、第二十四条（宣传规范）及第三十一条（执业行为禁止性规定）。

监管部门责令限期整改

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，四川证监局决定对汇阳投资采取责令改正的行政监督管理措施。公司需在收到决定书之日起30日内，就上述问题的整改落实情况向监管部门提交书面报告。

监管文件同时明确，汇阳投资如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述责令改正措施不停止执行。

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