华源证券相关人员未勤勉尽责遭警示！公司去年投行业务收入下滑一保荐项目近日撤单_商超零售

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2026-05-20 14:14:33

近日，北交所官网发布关于对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示。其中，华源证券相关人员因未勤勉尽责被出具警示函。

公开资料显示，华源证券是由武汉金控集团实际控制、行政总部坐落在湖北武汉的综合性证券公司，设有财富管理、股权投行、固收投行、资产管理、自营投资、股权投资、期货业务、研究业务等业务模块和部门。

业绩方面，据华源证券年报，该公司2025年实现营收15.37亿元，归母净利润2.02亿元，同比均有所增长。

分业务来看，2025年，华源证券投资银行业务手续费净收入为1.62亿元，同比下滑约16%；资产管理业务手续费净收入为0.17亿元，同比下滑约9%；经纪业务手续费净收入7.88亿元，同比增长约185%。

值得一提的是，华源证券一保荐项目近日撤单。

5月19日，上交所官网发布公告称，日前，新芯股份和保荐人国泰海通、华源证券提交申请撤回公司发行上市申请文件。根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定，交易所决定终止对新芯股份首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

合规方面，公开信息显示，2025年11月，华源证券陕西分公司因存在向超期评估投资者销售私募产品、协助客户违规开具收入证明、经纪人管理不规范等多项违规行为，被监管部门采取行政监管措施。该分公司负责人薛润泽因对上述问题负有主要责任，被陕西证监局出具警示函。

更早之前，华源证券大连分公司于2024年8月被责令改正。经查，该公司未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控；证券经纪人执业行为回访制度规定不完善；未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责；对证券经纪人异地展业行为管理不到位。

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